Förhindra marknadsmissbruk med proaktiv handelstillsyn av anställda

Vanliga frågor

• Är system för övervakning av anställdas handel obligatoriska?

  Anställda på investeringsfirmor måste deklarera sina personliga affärer för sin arbetsgivare, vilket kan göras med hjälp av ett automatiserat system som TradeLog. Systemet kontrollerar affärer mot förinställda parametrar och övervakar eventuella överträdelser, vilket minskar manuellt arbete.

• Vilka är efterlevnadsriskerna med anställdas personliga handel?

  Det finns en potential för företaget att bli föremål för betydande finansiella böter om det misslyckas med att förhindra personliga affärer från anställda som gynnas av insiderkunskap eller utgör en intressekonflikt. Detta kan i sin tur leda till skador på företagets rykte och förlust av förtroende hos kunder.

• Hur hjälper program som TradeLog compliance-avdelningar?

  Genom att granska anställdas personliga affärer genom ett system för förhandsgodkännande kan du minimera efterlevnadsrisker. Ange parametrar i TradeLog som relaterar till de regulatoriska kraven och dina egna företagspolicyer så att det flaggar potentiella problem innan ett köp eller försäljning görs. TradeLog hjälper dig att optimera din process för att tillåta affärer att ske i god tid och utan att binda upp din efterlevnadsfunktion med manuellt utredningsarbete. Detta automatiserade system för förhandsgodkännande av handel hjälper dig att minska den administrativa bördan samtidigt som du säkrar din efterlevnad av all relevant lagstiftning.

• Vem bör skicka in begäranden om förhandsklarering?

  Chefer, anställda och agenter på investeringsfirmor, liksom deras familjemedlemmar, nära vänner och alla andra kopplade till dem (om det finns en chans att affären skulle gynna den anställde), bör också använda systemet.

• Hur påverkar MiFID II handelsövervakningen?

  MiFID II (Markets in Financial Instruments Directive II) är ett regelverk som EU har infört för att reglera finansmarknaderna. Det är inriktat på transparens och investerarskydd. MiFID II kräver att företagen har robusta system på plats för att upptäcka och rapportera potentiellt marknadsmissbruk. Ett automatiserat pre-clearance-system som TradeLog kan effektivisera denna process, upprätthålla korrekta register och tillhandahålla den nödvändiga verifieringskedjan för efterlevnad.

• Hur kan automatisering förbättra transparensen i processen för förhandsgodkännande av handel?

  Automatiserade handelsövervakningssystem som TradeLog håller ett omfattande register över alla anställdas affärer, både godkända och avvisade. Detta gör att compliance-teamen enkelt kan generera både standardrapporter och anpassade rapporter, vilket säkerställer att alla handelsaktiviteter är transparenta och spårbara.