Prevenire l'abuso di mercato con una sorveglianza proattiva del trading dei dipendenti

Domande frequenti

• I sistemi di monitoraggio del trading dei dipendenti sono obbligatori?

  I dipendenti delle società di investimento devono dichiarare i loro trade personali al loro datore di lavoro, cosa che può essere fatta utilizzando un sistema automatizzato come TradeLog. Il sistema controlla i trade in base a parametri preimpostati e monitora le violazioni, riducendo il lavoro manuale.

• Quali sono i rischi di conformità del trading personale dei dipendenti?

  C'è la possibilità che l'azienda possa essere soggetta a pesanti penalità finanziarie per non aver impedito i trade personali dei dipendenti che traggono vantaggio da informazioni privilegiate o costituiscono un conflitto di interessi. Ciò può, a sua volta, portare a danni alla reputazione dell'azienda e a una perdita di fiducia da parte dei clienti.

• Come aiuta i team di compliance il software di pre-clearance?

  Eseguendo le transazioni personali dei dipendenti attraverso un sistema di pre-clearance, è possibile minimizzare i rischi di compliance. Inserisci in TradeLog parametri che si riferiscono ai requisiti normativi e alle tue politiche aziendali in modo che segnali potenziali problemi prima che venga effettuato un acquisto o una vendita. TradeLog ti aiuta ad ottimizzare il tuo processo per permettere le transazioni in tempi opportuni e senza legare la tua funzione di compliance con lavori di indagine manuale. Questo sistema automatizzato di pre-clearance delle transazioni ti aiuta a ridurre l'onere amministrativo garantendo al contempo la tua conformità a tutta la normativa pertinente.

• Chi dovrebbe presentare richieste di pre-clearance?

  Manager, dipendenti e agenti vincolati di società di investimento, così come i loro familiari, amici stretti e chiunque altro sia collegato a loro (se c'è la possibilità che la transazione possa beneficiare il dipendente), dovrebbero anche utilizzare il sistema.

• Qual è l'impatto della MiFID II sulla sorveglianza del trading?

  La MiFID II (Markets in Financial Instruments Directive II) è un quadro legislativo istituito dall'UE per regolamentare i mercati finanziari. È incentrato sulla trasparenza e sulla protezione degli investitori. La MiFID II richiede alle aziende di dotarsi di sistemi solidi per rilevare e segnalare potenziali abusi di mercato. Un sistema di pre-autorizzazione automatizzato come TradeLog può snellire questo processo, mantenere registrazioni accurate e fornire il tracciato di audit necessario per la conformità.

• In che modo l'automazione può migliorare la trasparenza del processo di pre-autorizzazione del trading?

  I sistemi automatizzati di sorveglianza del trading, come TradeLog, tengono un registro completo di tutte le operazioni dei dipendenti, sia quelle approvate che quelle rifiutate. Ciò consente ai team di compliance di generare facilmente report standard e personalizzati, assicurando che tutte le attività di trading siano trasparenti e tracciabili.