Prevenire l'abuso di mercato con una sorveglianza proattiva del trading dei dipendenti
Rileva automaticamente le operazioni non conformi dei dipendenti, in qualità di consulente
Le aziende di servizi finanziari devono spendere molto tempo e risorse per mitigare i rischi legali e reputazionali che derivano dal trading personale dei dipendenti. TradeLog è un software di sorveglianza commerciale che ti aiuta a ridurre le possibilità di market abuse applicando la politica della tua azienda e automatizzando la pre-autorizzazione del trading.
Dedica meno tempo alle revisioni commerciali e velocizza la sorveglianza commerciale come emittente
Tradizionalmente, la pre-autorizzazione e il monitoraggio dei trade possono essere noiosi, lenti e soggetti a errori. TradeLog è un software di sorveglianza commerciale che ti aiuta a ridurre il lavoro amministrativo legato alle revisioni dei trade dei dipendenti, garantire l’adesione alla politica della tua azienda e soddisfare tutte le esigenze della legislazione europea e locale.
Accelerare la pre-autorizzazione e il monitoraggio dei trade dei dipendenti, garantendo la conformità con MAR, MiFID II e la legislazione locale.
Riconquista il tuo tempo
Con TradeLog, puoi mandare nel passato fogli di calcolo ingombranti e scambi di posta, semplificare la sorveglianza e la pre-autorizzazione dei trade, e permettere agli ufficiali di conformità di concentrarsi su compiti più strategici.
Prendi il controllo
La piattaforma è la tua unica fonte di verità quando si tratta di trading del conto personale dei dipendenti, offrendoti una panoramica completa delle richieste di trade, delle posizioni e dei tentativi di violazione di ogni dipendente.
Migliora la trasparenza
TradeLog tiene traccia di tutti i trade dei dipendenti, approvati e rifiutati, consentendoti di generare in poco tempo rapporti standard e personalizzati, come log di violazioni e rapporti alle autorità.
Software digitale user-friendly di sorveglianza commerciale costruito per semplificare il tuo flusso di lavoro di conformità
Applicazione online
Pre-autorizzazione automatizzata
Tenuta dei registri e reporting
Tutti i nostri dipendenti sono tenuti a registrare i titoli in loro possesso quando iniziano a lavorare per noi. La nostra soluzione precedente richiedeva una grande quantità di lavoro manuale. Tradelog rende più facile per il nostro team di Compliance avere una panoramica delle partecipazioni di un singolo dipendente o di un gruppo di dipendenti. Il sistema è stato accolto positivamente dai dipendenti, soprattutto perché ritengono che il nuovo sistema sia più semplice e facile da usare rispetto a quello precedente.
DNB MarketsLiberate il vostro team di conformità
- Monitoraggio automatico del trading dove è disponibile la connessione CSD
- Registri di audit e rapporti alle autorità
- Costruito e ospitato nell'UE con totale conformità al GDPR
- Log e panoramica di tutti i trade e le posizioni dei dipendenti
- Avvisi di violazione in tempo reale
Risorse correlate
ebook
Come semplificare la pre-autorizzazione delle operazioni da parte dei dipendenti
In questo ebook scoprirete quali rischi possono insorgere in relazione alle transazioni con i dipendenti e quali sono i vostri obblighi ai sensi dell'MAR e della MiFID II.
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