Verhindern Sie Marktmissbrauch mit proaktiver Überwachung der Mitarbeitergeschäfte

Häufig gestellte Fragen

• Sind Systeme zur Überwachung von Mitarbeitergeschäften verpflichtend?

  Mitarbeiter von Investmentfirmen müssen ihre persönlichen Handelsgeschäfte ihrem Arbeitgeber melden, was mit einem automatisierten System wie TradeLog erfolgen kann. Das System überprüft Handelsgeschäfte anhand voreingestellter Parameter und überwacht auf Verstöße, wodurch manuelle Arbeit reduziert wird.

• Was sind die Compliance-Risiken in Bezug auf Mitarbeitergeschäfte?

  Es besteht die Möglichkeit, dass das Unternehmen erheblichen finanziellen Strafen unterliegt, wenn es nicht verhindert, dass Mitarbeiter persönliche Handelsgeschäfte tätigen, die von Insiderwissen profitieren oder einen Interessenkonflikt darstellen. Dies kann wiederum zu Reputationsschäden für das Unternehmen und einem Vertrauensverlust bei den Kunden führen.

• Wie hilft eine Pre-Clearance-Software Compliance-Teams?

  Indem Sie persönliche Geschäfte von Mitarbeitern durch ein System zur Pre-Clearance führen, können Sie Compliance-Risiken minimieren. Geben Sie in TradeLog Parameter ein, die sich auf die regulatorischen Anforderungen und Ihre eigenen Unternehmensrichtlinien beziehen, damit potenzielle Probleme vor einem Kauf oder Verkauf gekennzeichnet werden. TradeLog hilft Ihnen, Ihren Prozess zu optimieren, um Geschäfte rechtzeitig durchführen zu können und Ihre Compliance-Funktion nicht mit manueller Untersuchungsarbeit zu belasten. Dieses automatisierte System zur Vorabfreigabe von Handelsgeschäften hilft Ihnen, den administrativen Aufwand zu reduzieren und gleichzeitig Ihre Compliance mit allen relevanten Gesetzen sicherzustellen.

• Wer sollte Anträge auf Pre-Clearance stellen?

  Manager, Mitarbeiter und gebundene Agenten von Investmentfirmen sowie deren Familienmitglieder, enge Bekannte und alle anderen mit ihnen verbundenen Personen (wenn es eine Chance gibt, dass der Handel dem Mitarbeiter zugute kommen würde), sollten das System ebenfalls nutzen.

• Wie wirkt sich die MiFID II auf die Handelsüberwachung aus?

  Die MiFID II (Markets in Financial Instruments Directive II) wurde von der EU geschaffen, um die Finanzmärkte zu regulieren. Der Schwerpunkt liegt auf Transparenz und Anlegerschutz. Die MiFID II verlangt von den Unternehmen, dass sie über Systeme verfügen, um potenziellen Marktmissbrauch zu erkennen und zu melden. Ein automatisiertes Pre-Clearance-System wie TradeLog kann diesen Prozess vereinfachen, hilft bei der Datenaufbewahrung und liefert den nötigen Prüfnachweis für Compliance.

• Wie kann die Transparenz des Pre-Clearance-Prozess verbessert werden?

  Automatisierte Pre-Clearance-Systeme wie TradeLog führen umfassende Aufzeichnungen über alle genehmigten und abgelehnten Geschäfte der Mitarbeiter. So können Compliance-Teams problemlos Standard- und benutzerdefinierte Berichte erstellen und sicherstellen, dass alle Handelsaktivitäten transparent und nachvollziehbar sind.